浙江德宏汽车电子电器股份有限公司关于2017年限

  原标题:浙江德宏汽车电子电器股份有限公司关于2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁暨上市的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  1、2017 年6月20日,公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议,审议通过了《浙江德宏汽车电子电器股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)及摘要》及其相关事项的议案,关联董事回避了相关议案的表决。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,独立董事陈星照先生就提交2017年第一次临时股东大会审议的相关议案向全体股东征集了委托投票权。

  2、2017 年6月 22 日,通过公司内部公示栏和邮件公示了激励对象名单,将公司本次激励对象姓名及职务予以公示,公示时间为 2017 年 6 月 22 日至 2017年 7 月 1 日。截至 2017 年 7月 1 日,公司监事会未收到本公司员工对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容请见公司在上海证券交易所网站(披露的公司《监事会关于2017年限制性股票激励计划(草案)激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》(公告编号:临2017-035)。

  3、2017 年 7月 11 日,公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《浙江德宏汽车电子电器股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)及摘要》及其相关事项的议案,并于 2017 年 7 月 12日,披露了《关于2017年限制性股票激励计划(草案)内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》(公告编号:临2017-038)。

  4、2017 年7月 17日,公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,监事会对此也发表了同意的意见。

  5、2017年8 月 16 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成2017年限制性股票激励计划的首次授予的登记工作。

  6、2018 年 7 月 5 日,公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十 三次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格和数量的议案》。

  7、2019 年 3 月 18 日,公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格和数量的议案》。

  8、2019年7月15日,公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格和数量的议案》。

  鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁条件已满足,同意公司为符合解锁条件的19名激励对象办理第二期解锁手续,解锁的比例为其2017年获授的限制性股票的30%,解锁的限制性股票数量合计为864,864股。

  二、2017年限制性股票激励计划的解锁条件(一)首次授予激励对象的限制性股票第二个解锁期解锁符合限制性股票激励计划规定的各项解锁条件。

  (二)2017年限制性股票激励计划原共有激励对象21人。其中1名激励对象已于2018年因个人原因辞职离开公司,其当时已获授但未解锁的限制性股票已由公司回购注销。另1名激励对象2018年度个人绩效考评结果未达标,该名激励对象当年不能解除限售的限制性股票,已经由公司回购注销。

  本次符合解锁条件的19名激励对象获授的限制性股票第二个解锁期解锁总数864,864股,本次解锁的限制性股票数量占公司总股本的比例为0.42%。

  三、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况(一)本次解锁的限制性股票上市流通日:2019年7月19日(二)本次解锁的限制性股票上市流通数量: 864,864股(三)董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制。

  本次解锁限制性股票的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》执行。

  四、独立董事意见(一)公司本次实施2017年限制性股票解锁符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规定,公司具备实施本次限制性股票解锁的主体资格,未发生激励计划中规定的不得解锁的情形;

  (二)经核查,本次解锁的19位激励对象符合解锁资格条件,作为本次解锁的激励对象主体资格合法、有效;

  (三)公司对激励对象限制性股票的解锁安排符合有关法律、法规的规定。 我们同意按照激励计划的规定,为符合条件的激励对象安排首次授予限制性股票第二期解锁。

  监事会认为:监事会对公司2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期的激励对象进行了核查,确认19位激励对象不存在被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情况,也不存在因重大违规行为被中国证监会予以行政处罚的情况,并认为激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、激励计划等相关规定,作为公司2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期的主体资格是合法有效的。同意公司为19名激励对象办理首次授予限制性股票第二期解锁手续。

  律师认为:德宏股份本期解锁已经取得了现阶段必要的批准与授权,符合《公司法》、《管理办法》、《公司章程》及本次激励计划的有关规定;除潘文宇因个人绩效考核未达标而不符合解锁条件外,德宏股份和其余19名激励对象具备《激励计划(草案)》规定的解锁条件,本期解锁符合《管理办法》及《激励计划(草案)》的有关规定。